枫叶国际企业（Maple International Ventures）作为Lottomart运营商,已同意支付36万英镑（约合44.8万美元）以解决监管机构采取的行动。此前英国博彩委员会（UK Gambling Commission）对其展开调查后发现违规行为。委员会指出,该运营商未能履行反洗钱及社会责任义务。
英国博彩委员会发现枫叶国际创投运营存在疏漏
委员会于2024年6月对Lottomart.com运营商枫叶国际创投有限公司持有的远程运营牌照进行合规评估后,依据第116条启动监管审查。调查揭示该公司内部控制存在重大缺陷,包括风险评估薄弱、重复账户检测系统失效,以及用于识别博彩相关危害迹象的客户互动流程不完善。
调查还发现,部分身份未完全核验的客户被允许持续进行超出强制客户尽职调查阈值的交易。
2023年6月至2024年7月期间,委员会认定枫叶国际投资公司的风险评估存在不足,未能充分考量有组织犯罪集团及洗钱账户等关键威胁。该运营商用于识别重复或关联账户的系统存在严重缺陷。例如,某客户仅需颠倒姓名顺序便能规避检测。
从社会责任角度看,该运营商未建立有效机制监控客户行为,也未能在账户注册阶段识别潜在博彩危害迹象。此外,委员会发现其管控措施不足以识别高危行为,包括博彩成瘾、活动量骤增、通宵博彩或大额获胜后进行高额投注等情况。
36万英镑（约合44.8万美元）的和解金包含5万英镑（约合6.2万美元）的资产剥离款项,所有资金将用于社会责任项目。
官方对此情况发表评论
委员会执法总监约翰·皮尔斯强调,任何持牌博彩企业的根基都必须是有效实施旨在预防犯罪和促进安全博彩的政策与程序。他指出,枫叶国际企业因在合规评估中暴露的反洗钱及社会责任缺失问题而被追究责任。
皮尔斯同时敦促所有运营商审阅委员会针对枫叶国际企业的公开声明,评估自身政策与程序是否既完善又切实执行。