2025年9月1日起,企业责任规则迎来重大变革——《2023年经济犯罪与企业透明度法案》（ECCTA）新增一项罪名：未能防止欺诈行为。该法案重点针对从员工、代理人或子公司欺诈行为中获利的大型企业。
英国博彩委员会指出新商业欺诈规则影响博彩业
鉴于新法实施,英国博彩委员会已向持牌博彩公司发出通知,要求其核查欺诈防范措施。尽管该法主要针对大型企业,监管机构强调政府指南中的原则同样为中小型企业降低欺诈风险提供了良好实践范例。
新法规定：若企业雇员为谋取组织或客户利益实施欺诈行为（包括欺诈性销售手段、伪造记录或操纵市场等）,企业将面临起诉。即使公司管理层不知情,企业仍需承担法律责任。
政府官员表示,该法案旨在像2010年反贿赂法那样改变企业文化。部长们解释称,此举是打击欺诈行为的整体计划组成部分——目前欺诈案约占英格兰和威尔士所有报案犯罪的40%。
监管机构敦促企业加强防护措施,打击欺诈行动正式启动
英国内政部于2024年末发布的指导方针,明确了企业可采取的具体防护措施。这些措施包括制定清晰的反欺诈政策、实施常规风险评估以及建立平衡的控制体系。当欺诈事件发生时,能证明已采取合理防范措施的企业或可构建法律辩护基础。
行业高管与监管机构警告称,企业若忽视这些职责可能引发严重后果。严重欺诈办公室暗示,不采取行动的企业将面临更高概率的刑事调查和巨额罚款。法院将根据案件具体情况,结合企业规模、资金状况及公众影响程度确定罚金数额。
针对博彩公司,委员会重申要求持牌方建立强有力的系统,确保博彩活动不助长犯罪行为。委员会建议对违规影响存疑的企业立即寻求专业法律咨询。
随着执法权限正式生效,各行业组织应立即评估风险并强化防护措施。