英国博彩委员会（UKGC）宣布,已对其中一家持牌机构因反洗钱（AML）及社会责任方面的违规行为处以罚款。涉事运营商ProgressPlay Limited因此需缴纳罚款并接受第三方审计。
ProgressPlay陷入困境
在公告中,UKGC指出,其在ProgressPlay的运营中发现了多种严重违规行为。作为背景,ProgressPlay在英国运营着约134个博彩网站。
在反洗钱违规方面,监管机构指出,该运营商未进行适当的洗钱和恐怖主义融资（MLTF）风险评估。更糟糕的是,该公司缺乏适当的控制措施来降低 MLTF 风险。
UKGC 进一步指出,ProgressPlay 未能审查客户的交易,未在必要时核实资金来源,也未评估高消费客户的风险状况。
在社会责任方面,ProgressPlay 缺乏足够的系统来监控客户行为,预防博彩相关危害并采取必要干预措施。ProgressPlay还未能实施适当流程以评估个体互动对客户行为的影响,并确定是否需要进一步介入。
由于其违规行为,ProgressPlay被处以100万英镑的罚款。该公司还因这不是其首次违反反洗钱（AML）和企业社会责任规定而受到警告。最后,英国博彩委员会（UKGC）要求ProgressPlay接受第三方审计,以确保此类违规行为不再发生。
英国博彩委员会对重复违规行为表示不满
英国博彩委员会执法与情报总监约翰·皮尔斯（John Pierce）就该处罚发表评论,称持牌博彩运营商应建立健全的反洗钱和更安全博彩政策及程序。他补充称,运营商应定期测试这些系统以确保其有效性。
皮尔斯对ProgressPlay并非首次违反规定感到不满。
此案标志着ProgressPlay有限公司第二次受到博彩委员会的执法行动。其未能履行反洗钱义务,以及在社会责任流程中发现的漏洞,均属不可接受。
皮尔斯补充称,运营商“应毫无疑问地认识到”,重复违规将导致越来越严厉的执法行动。作为背景,ProgressPlay此前的违规行为曾被处以17.5万英镑的罚款。
英国博彩委员会敦促所有运营商从中吸取教训,并采取必要措施避免重蹈覆辙。
与此同时,英国博彩委员会（UKGC）就拟议中的LCCP变更启动了咨询程序。
