荷兰亿万富翁马塞尔·布克霍恩作为博彩业主要投资者,因丧失“适格性”资质,被马耳他金融服务管理局（MFSA）勒令出售其持有的诺沃姆银行股份。
MFSA勒令布克霍恩出售股份
这位在赌场游戏开发商Habanero Systems拥有大量投资的商人,是荷兰最具影响力的企业家之一,身家估计超过19亿欧元（约合22亿美元）。然而据《马耳他时报》报道,MFSA已给予其六个月期限处置股权,具体时间取决于意大利正在进行的法律程序结果。该命令将持续有效直至针对布克霍恩的“当前诉讼程序”终结。
尽管MFSA未说明诉讼性质,《马耳他时报》此前披露布克霍恩在雷焦卡拉布里亚面临刑事指控,涉案内容涉及“非法来源资金、货物或资产”的使用。博克霍恩及其关联方被控通过其私募股权公司Ramphastos Investments,利用商业伙伴涉黑犯罪所得资金收购某赌场游戏设计公司80%股权。
拉姆法斯托斯投资公司发言人向《马耳他时报》表示,该公司将全面遵守马耳他金融服务管理局的指令,且相关措施的实施已进入后期阶段。该发言人强调,该决定对诺沃姆银行有限公司在马耳他及国际市场的运营和稳定性均不产生任何影响。
与此同时,诺沃姆银行发言人重申了这一立场,称MFSA的决定及其执行不会影响该行的运营、治理或财务稳定性。该发言人补充说明,该行在符合持牌信贷机构监管标准的稳健治理框架下运营,确保业务活动具备强有力的机构独立性。
其强调所有战略及运营决策均由董事会作出,该董事会由多数独立非执行董事组成。
诺沃姆银行再度受监管审查
此次事件并非诺沃姆银行首次受到马耳他监管机构审查。2022年,金融情报分析局（FIAU）因该行反洗钱控制措施存在缺陷,对其处以8.9万欧元（约合9.43万美元）罚款。
2019年的一次前期检查发现,该银行未能识别客户一笔1600万欧元（约合1700万美元）转账的用途,且对金额介于40万至200万欧元（约合42.4万至212万美元）的交易审查不足。