加拿大金融监管机构因对多伦多一家慈善赌场处以近19.9万加元（约合14.3万美元）罚款引发争议,该机构被指控违反联邦反洗钱（AML）规定。
风险评估不当,缺失半年审查
加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）上周宣布,已对加拿大国家展览会赌场（CNE Casino）处以罚款。该赌场每年夏季在多伦多展览馆举办的加拿大国家展览会期间运营。
该赌场自1991年起持临时非营利许可证运营,由多伦多市政府所有,旨在为慈善事业筹集资金。每年七月下旬至八月底开放,吸引数千名展会游客。
据FINTRAC称,其于三月启动对该赌场的调查,旨在评估其是否遵守《犯罪所得及恐怖主义融资法》。调查发现该赌场采用“风险评估程序不完善”,且未按规定每半年对合规计划进行强制性有效性审查。
7月14日,加拿大金融交易和报告分析中心正式宣布启动执法程序,但决定将罚款金额削减1,000加元,使总罚款从原定的20万加元降至19.9万加元。
赌场称处罚不公
该赌场强烈反对监管机构的决定,坚称自身未存在任何不当行为,并认为最高处罚标准的适用有失公允。“CNE赌场现就相关裁定及随之而来的罚款提出上诉,”其法律团队在正式回应中写道。
赌场总监加里·博斯托克向《国家邮报》解释称,此案与刑事犯罪无关,所涉指控仅属技术性合规问题。博斯托克更直指监管机构的调查结论“晦涩难懂到令人费解”。
“我们完全遵守所有法规,致力于经营安全、合法、高效的业务,为慈善基金会创造收益。”他补充道,并确认赌场将在今年展会期间继续接待玩家。
该场馆将每日中午12点至凌晨6点开放至9月1日,提供丰富多样的游戏选择,包括三张牌扑克、二十一点、西班牙二十一点、国王赏金扑克及德州扑克奖金赛,并设有持牌户外露台供宾客享受每晚现场娱乐表演。
扑克爱好者若欲进入赌场,须先购入场地入场券,登记姓名并在线查询可用牌桌。
本案现将进入上诉程序,双方均坚持己见。